上海银行、浦发等机构被央行处罚 合计罚金近800万。

快意恩仇

楼主 快意恩仇说：
　　来源：支付界
　　近日因违反清算管理规定、违反反洗钱法，违反支付业务规定等规定上海浦东发展银行北京分行、上海银行、中国进出口银行北京分行、深圳瑞银信信息技术有限公司、平安付电子支付有限公司等多家银行和支付机构被央行处罚，累计处罚近762万。具体处罚信息如下：
　　上海浦东发展银行北京分行
　　据人民银行营业管理部行政处罚信息公示（银管罚〔2019〕26号）显示，上海浦东发展银行北京分行因违反清算管理规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定、人民币银行结算账户管理相关规定。根据《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条第一款第八项和第四十六条、《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号）第四十一条第三项、《人民币银行结算账户管理办法》第六十六条第二款、《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号）第六十七条第一款第六项和第二款的规定，对上海浦东发展银行北京分行给予警告，没收违法所得1，145，197.00元，罚款1，740，197.00元，罚没合计2，885，394.00元。同时对上海浦东发展银行北京分行1名责任人员给予警告，并处罚款10万元。

　　中国进出口银行北京分行
　　据人民银行营业管理部行政处罚信息公示（银管罚〔2019〕27号）显示，2018年1月1日至2018年12月31日，中国进出口银行北京分行未按《中华人民共和国反洗钱法》第二十条第一款、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）第十四条规定报送可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第三项，对中国进出口银行北京分行处以45万元罚款。同时对中国进出口银行北京分行1名责任人员处以4万元罚款。

　　上海银行
　　11月14日，据人民银行上海分行发布一则行政处罚信息公示表显示，上海银行因违反支付业务规定，被没收违法所得176.28万元，并处以176.28万元罚款，共计352.56万元，同时对相关高级管理人员作出处罚。

　　今年上海银行及其分行已多次因违规接到监管开出的罚单。据不完全统计，此前上海银行仅处罚决定日期为2019年的罚单即收到至少12张，累计被罚金额超过900万，上海银行南京分行、北京分行、宁波分行、南通分行、天津分行、信用卡中心等均曾因违规被罚。
　　平安付电子支付有限公司
　　据上海银罚字〔2019〕21号显示，平安付电子支付有限公司因违反支付业务规定，共计处以罚款19万元。

　　深圳瑞银信信息技术有限公司
　　据深人银罚〔2019〕12号罚单显示，深圳瑞银信信息技术有限公司因违反反洗钱相关规定对该公司合计处以罚款人民币40万元，对相关责任人员合计处以罚款人民币2万元。

免责声明：自媒体综合提供的内容均源自自媒体，版权归原作者所有，转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人，不代表新浪立场。若内容涉及投资建议，仅供参考勿作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎。
责任编辑：陈鑫

我要反馈






热门推荐收起



新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）


相关新闻





加载中
点击加载更多











最近访问
我的自选
本帖来自安卓秘书

鹰飞不走

沙发 鹰飞不走说：
九牛一毛啊！
本帖来自微秘